Bei der Umsetzung von effektiven Kontrollen, die vor dem Missbrauch wichtiger, nicht-öffentlicher Informationen schützen, stehen Finanzinstitute unter immer höherem Druck durch die Aufsichtsbehörden.

Die meisten Banken sind nicht in der Lage, den Zugang zu vertraulichen Informationen vollständig zu kontrollieren und Möglichkeiten für Insidergeschäfte zu verhindern. Sie verlassen sich auf manuelle Prozesse, die anfällig, zeitraubend und kostenintensiv sind.

Die gängigen Überwachungslösungen verursachen zu viele Warnungen oder sind nicht intelligent genug, um Situationen zu erkennen, in denen ein Verhalten auf den mutwilligen Versuch einer Vertuschung hindeutet.

Die Lösung zur Kontrolle der Informationsbarrieren von GFT wurde in Zusammenarbeit mit einer großen, weltweit tätigen Investmentbank entwickelt. Sie liefert eine umfassende globale Informationsbarriere für Aktien-, Anleihen- und börsennotierten Derivatehandel.

Warum Ihr Business jetzt Veränderung braucht

Wachsende regulatorische Anforderungen

Die potenziellen finanziellen Konsequenzen für einen Bruch der Gesetze zu Insidergeschäften erfordern eine umfassende Lösung.

Ineffektiver Ist-Zustand

Derzeitige Programme, die vor dem Missbrauch von wesentlichen, nicht-öffentlichen Informationen (MNPI) schützen sollen haben Lücken bei der automatischen Überwachung, die Bestandsentwicklung fehlt und manuelle, aufwendige Prozesse sind erforderlich.

Hohe Strafen

Lau SEC führten neue investigative Ansätze und der innovative Einsatz analytischer Tools im Finanzjahr 2014 zu einem Rekord von 755 Durchsetzungsmaßnahmen entsprechend 4,16 Milliarden US-Dollar an Gewinnabschöpfungen und Strafen.

Können Kontrollfunktionen zu Handel und Händlern nicht aktualisiert werden, sind Unternehmen regulatorischen Sanktionen durch die SEC ausgesetzt und laufen Gefahr, ihren Ruf zu schädigen.
Unsere Lösung bereitet die erforderlichen Daten zur Nutzung auf und bietet gleichzeitig eine der präzisesten Prüfungen der Handelsaktivität und potenziell unautorisierten Verhaltens. Alan Morley Regulatory Compliance and Surveillance, Practice Lead, North America, GFT

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Warum Sie GFT wählen sollten

Methoden zur Regulierung & Compliance

Wir arbeiten mit globalen Investmentbanken und großen Asset-Managern zusammen, um komplexe Anforderungen zu erfüllen. Die GFT Lösung zur Kontrolle der Informationsschranken basiert auf der jahrelangen Erfahrung im Bereich Regulierung & Compliance.

Informationsschranken effizient überwachen

Unsere Lösung ist das Produkt zweijähriger Arbeit eines globalen Teams aus Analysten, Designern und Technikern. Sie beinhaltet intelligente, binäre Modellszenarien sowie eine Beobachtungsliste, eine Sperrliste und die Suche nach Handelsaktivitäten.

Eine ausgeklügelte Lösung

Viele Lösungen zur Informationsüberwachung sind proprietär und lassen nur eingeschränkte Anpassungen zu, um mit individuellen Handelsumgebungen oder einer nicht perfekten Datenqualität umzugehen.

Information Surveillance

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Big Data