Gli organismi di vigilanza pressano gli istituti finanziari affinché implementino programmi di sorveglianza efficaci nella protezione dall’abuso di  informazioni riservate.

La maggior parte delle banche non è in grado di controllare l’accesso a informazioni riservate e di prevenire l’insider trading. Si affida a processi manuali non efficaci, costosi e che richiedono molto tempo.

Le soluzioni utilizzate ad oggi generano troppe allerte o non sono sufficientemente sofisticate per identificare situazioni in cui il comportamento indica un tentativo deliberato di occultamento.

Progettata insieme a una delle principali banche d’investimento a livello mondiale, la soluzione GFT information barrier surveillance offre una barriera globale per le informazioni con monitoraggio di equity, reddito fisso e trading di derivati in listino.

Perché trasformare ora il vostro business

Aumento delle richieste normative

La potenziale esposizione delle normative al rischio di infrazione delle leggi sull’insider trading è tale da richiedere una soluzione globale.

Inefficacia dello stato attuale

I programmi esistenti per broker-dealer per la protezione dall’abuso di MNPI, material non-public information, non sono sufficienti, contengono gap nella sorveglianza automatica, sono carenti nel position trending e implicano processi manuali gravosi

Penali costose

Il SEC di recente ha riferito che nell’esercizio 2014 nuovi approcci investigativi e l’utilizzo innovativo di dati e strumenti analitici hanno contribuito a registrare 755 azioni di contrasto per un totale di $ 4,16 miliardi per espulsioni e penali.

Il mancato aggiornamento delle capacità di trade e di trader surveillance espone le aziende alle sanzioni normative SEC e a un considerevole rischio per la loro reputazione.
La soluzione GFT Barrier Surveillance soddisfa questa esigenza predisponendo dati aziendali e offrendo una delle analisi più accurate dell’attività di trading e di un eventuale comportamento non autorizzato.

Alan Morley Regulatory Compliance & Surveillance Practice Lead

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Perché scegliere GFT

Esperienza GFT in normativa e compliance

Abbiamo lavorato con numerose banche d’investimento globali e importanti asset manager per soddisfare le loro necessità di sorveglianza del mercato. GFT information barrier surveillance nasce da anni di esperienza nella normativa e nella compliance

La tecnologia GFT information barrier

La nostra soluzione nasce da due anni di lavoro svolto da un team di analisti, progettisti e ingegneri. E’ un sistema binario intelligente di rilevamento di modelli di scenari che spazia tra watchlist, restricted list e attività di research trading.

Distinguersi dai competitor

Molte soluzioni di sorveglianza di vendor sono proprietarie e presentano limiti nella regolazione della gestione di situazioni di trading uniche o della qualità di dati non proprio perfetta.

Information Surveillance

Big Data

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