Smart Compliance Tool: Revolutionierung der regulatorischen Compliance mit KI

Mit dem Smart Compliance Tool wird die Überprüfung der Übereinstimmung von Dokumenten mit den internen Richtlinien und rechtlichen Rahmenbedingungen Ihres Unternehmens nahtlos, schnell und sicher:

• Überprüfung in Echtzeit: Die Dokumente werden innerhalb von Minuten analysiert, so dass eine ausführliche manuelle Überprüfung nicht mehr erforderlich ist.

• Geringeres Risiko: Fortschrittliche automatische Kontrollsysteme mindern die Risiken, die mit der Nichteinhaltung von Compliance-Vorschriften verbunden sind, und minimieren so finanzielle Schäden und Reputationsverluste.

• Intelligente Dokumentenüberprüfung: Eine nutzungsfreundliche Benutzeroberfläche in Verbindung mit KI-gesteuerten Vorschlägen erleichtert intuitive Korrekturen und gewährleistet die vollständige Compliance.

Das Smart Compliance Tool von GFT ist eine umfassende RegTech-Lösung , die entwickelt wurde, um Businesses bei der Dokumentenanalyse und der Einhaltung von Vorschriften zu unterstützen. Es ist auf die Anforderungen verschiedener regulatorischer Standards, Unternehmensrichtlinien und Disziplinarkodizes in unterschiedlichen Branchen zugeschnitten.

Das Smart Compliance Tool ist für Abteilungen wie Operations, Compliance, Procurement, Risk und Legal von entscheidender Bedeutung und unterstützt das Risikomanagement und die Einhaltung von Vorschriften.

Das Smart Compliance Tool automatisiert die Bewertung der Compliance von Dokumenten, indem es ein Scoring für die Compliance erstellt und die Abschnitte des Dokuments identifiziert, die den erforderlichen Standards entsprechen oder von ihnen abweichen. Durch den Einsatz generativer KI unterstützt es die Benutzer aktiv bei der Überprüfung und Anpassung nicht konformer Inhalte durch gezielte Empfehlungen.

Das System besteht aus drei grundlegenden Komponenten, die unter der Leitung der KI synergetisch zusammenarbeiten:

1. Wissensdatenbank: Ein dynamisches Repository mit regulatorischen und politischen Dokumenten, die den Referenzrahmen für Compliance-Bewertungen bilden.

2. Benutzerdefinierte Kontrollregeln: Eine Reihe von vordefinierten und anpassbaren Kriterien, die Compliance-Standards festlegen.

3. Dokumentenanalyse: Die KI prüft die Dokumente anhand der Kontrollregeln und des rechtlichen Rahmens und gibt sofortiges Feedback.

• Kontrollierte Wissensdatenbank: Ein modulares, sicheres System, das mit Unternehmensrepositorien und externen Datenbanken integriert werden kann und gleichzeitig eine unabhängige Verwaltung und Aktualisierung ermöglicht.

• Anpassbare Kontrollregeln: Unternehmen können Compliance-Kontrollen definieren und auf ihre spezifischen Bedürfnisse zuschneiden, um eine präzise Bewertung zu gewährleisten.

• Total Score Bewertung: Ein Compliance Score bietet einen sofortigen Überblick über die Einhaltung der Vorschriften, ergänzt durch detaillierte Erklärungen.

• Detaillierte Scoring-Analyse: Identifiziert konforme und nicht konforme Abschnitte und hilft Anwendern, sich auf kritische Bereiche zu konzentrieren, die Aufmerksamkeit erfordern.

• KI-gesteuerte Korrekturen: Schlägt kontextspezifische Korrekturen vor, um sicherzustellen, dass die Dokumente effizient mit den Compliance-Standards übereinstimmen.

• Dokumenteninspektion in Echtzeit: Markiert relevante Textabschnitte für eine nahtlose Überprüfung und Validierung.

Das Smart Compliance Tool ist an verschiedene regulatorische Umgebungen anpassbar, darunter:

• Smart Compliance DORA: Gewährleistet die Compliance mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) der EU, einer wichtigen Regulierung für Finanzinstitute.

• Smart Compliance Unternehmen: Anpassbar an die internen Unternehmensrichtlinien und Governance-Rahmenbedingungen.

• Smart Compliance ESG: Unterstützt Businesses bei der effizienten Einhaltung von ESG-Vorschriften (Environmental, Social, and Governance).

• Smart Compliance Benutzerdefiniert: Maßgeschneiderte Lösungen zur Verbesserung der Compliance-Prozesse und des Risikomanagements.

Da die DORA seit dem 17. Januar 2025 in Kraft ist, müssen die Finanzinstitute schnell handeln, um die Compliance zu gewährleisten. Die Nichteinhaltung kann zu finanziellen Strafen und Reputationsschäden führen. Das Smart Compliance Tool ist auf die DORA-Standards vorbereitet und ermöglicht es den Instituten, die Compliance in verschiedenen Vertragsrahmen effizient zu bewerten.

Die sich verändernde Gesetzeslandschaft erfordert effizientere Compliance-Lösungen. Traditionelle manuelle Überwachungsmethoden sind zunehmend unhaltbar:

• 76 % der Compliance-Manager überwachen die Regulierungen immer noch manuell.

• 50% der Unternehmen wenden zwischen 6-10% des Umsatzes für Compliance-Kosten auf.

• Die durchschnittlichen jährlichen Ausgaben für die Überprüfung der Compliance durch Dritte liegen bei 2,1 Millionen US-Dollar.

• Es wird prognostiziert, dass die Investitionen in RegTech bis 2028um 124 % steigen werden (von 83 Mrd. $ auf 207 Mrd. $).

Durch die Automatisierung von Compliance-Prozessen und den Einsatz von KI können Businesses:

• Große Mengen von Dokumenten schnell analysieren.

• Vergleichende Bewertungen effizient durchführen.

• Gezielte Compliance-Prüfungen durchführen.

• KI-generierte Compliance-Empfehlungen erhalten.

DasSmart Compliance Tool von GFT stellt einen entscheidenden Schritt in der Automatisierung der Compliance dar und hilft Unternehmen, regulatorische Risiken zu minimieren und gleichzeitig die Compliance-Workflows zu optimieren. Durch den Einsatz von KI können Unternehmen Kosten senken, die Effizienz steigern und die Einhaltung von Vorschriften mit beispielloser Präzision sicherstellen.

Machen Sie den nächsten Schritt zur mühelosen Compliance mit dem Smart Compliance Tool - unterstützen Sie Ihr Unternehmen noch heute.