Smart Compliance Tool – Intelligente Compliance mit KI

Das Smart Compliance Tool überprüft komplexe Dokumente schnell, umfassend und effizient auf regulatorische Konformität und liefert einen Überblick auf den aktuellen regulatorischen Stand von Dokumenten.
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Risiko minimieren, Sicherheit erhöhen – regulatorische Vorgaben effizient umsetzen

 

  • Schnelle Dokumentanalyse: Das KI-basierte Tool ermöglicht eine Analyse von Dokumenten jeder Größe und Form in Echtzeit. Als SaaS-Lösung ist es sofort einsetzbar.

 

  • Höhere Sicherheit: Speziell Geschäftsbereiche wie Operations, Compliance, Beschaffung, Risk und Legal profitieren vom Smart Compliance Tool. Die Compliance Lösung minimiert den manuellen Aufwand und das Risiko der Nicht-Einhaltung regulatorischer Vorschriften deutlich.

 

  • Umfassender Überblick & Klarheit: Das Tool zeigt deutlich den Handlungsbedarf auf und markiert automatisiert die entsprechenden Abschnitte, in denen das geprüfte Dokument von den Regularien abweicht und liefert konkrete Optimierungsvorschläge.

 

  • Erhöhte Effizienz: Durch den Einsatz von KI bietet das Tool eine automatisierte Lösung zur Unterstützung manueller Prüfungen und unterstützt Finanzinstitute bei der Einhaltung jeder Art von Regulatorik, z.B. des Digital Operation Resilience Act (DORA).  

Schneller Überblick und individuelle Kontrollkriterien

Das Smart Compliance Tool verfügt über vordefinierte Regelwerke, die es ermöglichen, Dokumente schnell und effizient zu analysieren und so einen umfassenden Überblick über den aktuellen Stand der Dokumente zu erhalten. Diese Regelwerke basieren auf den spezifischen Anforderungen der DORA-Richtlinien.

 

Die Kontrollkriterien können dabei an individuelle Bedürfnisse angepasst werden, wodurch sich das Tool optimal in bestehende Compliance-Strategien integrieren lässt.

Risikominimierung durch Compliance Score

Das Compliance Tool gleicht Dokumente mit den implementierten Anforderungen ab und bewertet deren Compliance in einer Skala von 0 bis 100 Prozent. Dabei hebt es Abweichungen und nicht-konforme Passagen im Dokument hervor, sodass Unternehmen gezielt nachbessern können. Unternehmen erhalten zusätzlich konkrete Optimierungsvorschläge nicht-konformer Dokumente, um das angestrebte Compliance Niveau zu erreichen.

Intuitive Handhabung

Mit Hilfe von KI analysiert das Tool Dokumente auf Basis vorformulierter Fragen im Hinblick auf die vorgegebenen regulatorischen Anforderungen.

Eine einfache und benutzerfreundliche Schnittstelle und gezielte Vorschläge zur Beseitigung von Unstimmigkeiten durch Algorithmen der künstlichen Intelligenz gewährleisten eine intuitive Korrektur und Neuformulierung von Dokumenten.

Features

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Kontrollierte Wissensdatenbank

Das Smart Compliance Tool ist als offenes und modulares System konfiguriert, das an Dokumentenarchive, Software, unternehmensweite Repositorys und viele weitere Quellen angebunden werden kann. Dank dieses Konzepts kann das Framework autonom, sicher und kontrolliert aufgebaut werden, ohne dass externe Störungen drohen. Mit einem umfassenden Management der Wissensdatenbank ist sichergestellt, dass jede Modifizierung und Aktualisierung komplett autonom erfolgt.
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Benutzerdefinierte Kontrollregeln

Prüfungen von Dokumenten können durch eine Liste von Regeln definiert werden, die je nach Bedarf neu formuliert werden können. Da die Regeln individuell anpassbar sind, ist es möglich, sie stetig zu erweitern, zu optimieren und zu testen.
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Gesamtbewertung

Am Ende der Analyse bietet das Tool einen Compliance Score, der eine schnelle Gesamtbewertung der Compliance mit der regulatorischen Referenzbasis und der definierten Kontrollregeln ermöglicht.
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Detailbewertung

Das Tool ermöglicht die einfache Identifizierung der konformen und nicht-konformen Bereiche des Dokuments und liefert dabei spezifische Bewertungen für jeden Abschnitt von Dokumenten.
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Optimierungsvorschläge

Für jedes nicht konforme Dokument formuliert das Tool mit Hilfe generativer KI konkrete Korrekturvorschläge, um das angestrebte Compliance-Niveau zu erreichen.
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Prüfung von Dokumenten in Echtzeit

Für jede einzelne Prüfung, die an dem Dokument durchgeführt wird, hebt das System die betreffenden Textteile hervor und extrapoliert sie, so dass eine Überprüfung in Echtzeit möglich ist. Dies dient zur Identifizierung und Kontextualisierung von Inhalten während der Auswertungs- und Detailanalyse.

Wie funktioniert das Smart Compliance Tool?

     

Prüfung auf regulatorische Compliance

Das Tool verarbeitet importierte Daten und Anforderungen, die als Referenzdaten dienen, um Dokumente wie interne Compliance-Policies oder Verträge mit Drittanbietern auf die Erfüllung der Anforderungen zu überprüfen.

 

So überprüft das Tool Dokumente auf regulatorische Compliance durch ein interaktives Frage-Antwort-Verfahren. Das Tool interagiert dabei mit Dokumenten wie beispielsweise Service-Level-Agreements. Die notwendigen Frage-Antwort-Paare werden auf Basis der geltenden Regulierungen entwickelt.

 

Als SaaS-Lösung ist es mit minimalem Implementierungsaufwand sofort einsetzbar. Bei Bedarf kann das Tool auch on-premises installiert werden.

Komponenten

Das System ist in drei grundlegende Komponenten unterteilt, die unter Anleitung der künstlichen Intelligenz synergetisch zusammenarbeiten:

  • Die Wissensdatenbank mit einer Sammlung von Dokumenten, die den regulatorischen Rahmen für die Konformitätsbewertung beschreiben. Die Datenbank ist dynamisch, das heißt, sie kann zu jeder Zeit erweitert und aktualisiert werden.
  • Die Prüfregeln mit einer Reihe vordefinierter Kriterien, die den Grad der Übereinstimmung (Konformität) mit den oben genannten Regelungen definieren.
  • Eines oder mehrere zu analysierende Dokumente, die anhand der Prüfregeln und der normativen Referenzdokumente überprüft werden.

Use Cases

Das Smart Compliance Tool erfüllt jeden Bedarf an dokumentarischer Überprüfung zur Einhaltung von Qualitätsstandards, wie zum Beispiel gesetzliche Regelungen, Verordnungen, Disziplinarvorschriften sowie Unternehmensrichtlinien.

DORA

Das Tool ermöglicht es, die Einhaltung der Vorschriften der DORA-Verordnung auf standardisierte Weise zu überprüfen, die auf alle Verträge und Dokumente repliziert werden kann.

Business

Mit dem Smart Compliance Tool können Unternehmen, ein maßgeschneidertes regulatorisches Umfeld schaffen, das sich an interne Richtlinien und organisatorische Dynamiken anpasst.

ESG

Das Tool unterstützt Unternehmen, die sich an die EU-ESG-Taxonomie-Vorschriften anpassen wollen, Aktivitäten zu definieren und Prozesse mit generativer KI zu optimieren.

Custom

Das Tool bietet maßgeschneiderte Lösungen, die eine Echtzeit-Dokumentenanalyse mit generativer KI ermöglichen.

Das Smart Compliance Tool ist bereit für DORA

Die Digital Operation Resilience Act (DORA) ist Teil des Digital Finance Package und gehört zu den Maßnahmen, die in Sachen digitaler Finanzen das Potenzial für Innovation und Wettbewerb eröffnen sollen. Zudem mindert DORA die operationellen Risiken, die aus der zunehmenden Nutzung digitaler Technologien, wie DLT, sowie Cyber-Bedrohungen resultieren. Die Verordnung zielt darauf ab, die IKT-Resilienz des Finanzsektors zu gewährleisten. Inkrafttreten: 30. April 2025.

 

Warum ist es wichtig, dass sich die Institutionen JETZT an die Gesetzgebung anpassen?


Ab dem Zeitpunkt, an dem DORA Kraft tritt, sind die Finanzinstitute unter Androhung möglicher finanzieller Sanktionen durch die Aufsichtsbehörden zur Einhaltung der Vorschriften verpflichtet. Das Volumen der zu überprüfenden Verträge und der Zeitplan erhöhen die Notwendigkeit von Smart Compliance Tools. Es ist bereits auf DORA geschult und steht für die Prüfung verschiedener Dokumente zur Verfügung.

Fordern Sie eine Demo an!Sascha Beck

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